上海市人民政府


上海市人民政府关于印发上海市深化医药卫生体制改革近期重点实施方案的通知

沪府发〔2011〕18号


各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

　　现将《上海市深化医药卫生体制改革近期重点实施方案》印发给你们，请认真按照执行。


上海市人民政府

二○一一年五月十四日


上海市深化医药卫生体制改革近期重点实施方案

　　根据《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009-2011年）的通知》（国发〔2009〕12号）和《中共上海市委、上海市人民政府关于贯彻〈中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见〉的实施意见》，制定上海市深化医药卫生体制改革近期（到2012年）重点实施方案。

　　一、实现人人享有基本公共卫生服务

　　（一）实施基本公共卫生和重大公共卫生服务项目。贯彻实施国家九类21项基本公共卫生服务项目，并将具体内容增加到42项。在实施国家重大公共卫生服务项目的基础上，逐年新增实施新生儿疾病筛查、社区居民大肠癌筛查、60岁以上老人接种肺炎疫苗等3项重大公共卫生服务项目。基本公共卫生服务由各级财政保障所需经费，覆盖全体居民。建立基本公共卫生服务项目和重大公共卫生服务项目管理和绩效考核制度，完善考核评价体系和方法，加强督导和检查。

　　（二）加强公共卫生服务能力建设。实施第三轮公共卫生体系建设三年行动计划。重点改善疾病预防控制、精神卫生、妇幼卫生、卫生监督等公共卫生机构的设施条件。整合市级妇幼保健资源，加快建设上海市妇幼保健中心。完善各级各类公共卫生服务机构岗位设置，优化人才队伍结构。整合全市医学科研资源，搭建国内外合作平台，加强对重大公共卫生问题的联合攻关。加强流行病学、卫生毒理学、微生物学、环境与职业卫生、健康教育等学科建设，大力培养现场流行病学等应用型公共卫生技术人才。研制和推广基本公共卫生服务适宜技术、中医药预防保健方法和技术，完善技术规范，健全管理制度和流程。继续推动无偿献血工作，加强采供血机构建设和血液质量控制，完善临床用血综合评价和考核体系。探索开展气象公共卫生研究与服务。

　　（三）加强慢性非传染性疾病预防控制。建立以社区卫生服务中心为基础、专业公共卫生服务机构和医疗机构为支撑、全社会参与的慢性病综合预防控制体系。实施慢性病综合防治工程，积极开展慢性病的综合干预，提高慢性病管理率和控制率。开展高危人群健康管理，探索实施高血压、糖尿病、肿瘤等主要慢性病早期筛查和病人社区综合管理。健全慢性病及相关危险因素监测和信息发布制度。

　　（四）加强妇幼卫生保健。推广应用孕产期适宜保健和干预技术，优化孕产期保健服务模式。完善以社区为基础的计划生育技术服务模式，提高生殖健康服务能力和水平。探索建立儿童综合发育干预、评估体系；逐步建立和规范遗传代谢病等本市常见出生缺陷筛查、诊断和管理体系，提高新生儿疾病筛查水平。开展儿童精神卫生需求评估。

　　（五）加强学校卫生服务。实行“医教结合”，探索“一校一医”工作模式，加强学校卫生保健人员队伍建设。将学生生长发育、心理健康纳入师范院校教育内容。开展校园内急救知识和技能全员培训。通过加强运动、合理营养等干预措施，降低学生肥胖发生率。加强学生心理健康干预和服务。加强因病缺勤缺课报告，完善学校公共卫生事件监测预警机制。

　　（六）全面提升公共卫生应急处置能力。以技术储备为基础，完善各类应急处置预案和技术方案，建立实验室及现场快速检测方法，配备相应设备和试剂，加强人员培养和科学研究。以能力建设为核心，在各级医疗卫生机构开展现场侦检和采样、流行病学调查、医疗救援等方面的公共卫生应急专业技能培训。以应急处置为重点，根据应急处置预案，有计划地开展多种形式的演练，提高现场处置效率。加强“120”、“119”、“110”应急系统的联动，构建立体式、跨区域、多部门协调合作的应急医疗救治系统。加强危重孕产妇会诊抢救中心、危重新生儿会诊抢救中心和专科急救中心的建设。

　　（七）努力提升公共卫生监督能力。完善公共卫生监督体系，推进郊区卫生监督派出机构的设置，各级卫生监督机构执法装备和车辆配置达到国家和本市规定标准。建立公共卫生监督的监测预警决策支持平台，加强公共场所卫生、传染病防治、生活饮用水卫生、学校卫生等公共卫生监督工作。加大食品药品安全保障相关经费投入力度，建立健全基层食品药品安全监督网络和监测信息共享平台，配备食品药品相关监督设备和快速检测装备。充分运用高科技手段，逐步建立高风险食品的溯源系统，健全药品安全实时监控系统。建立食品安全风险评估中心，发挥好食品药品安全应急指挥中心的作用。加强对食品生产、流通和餐饮环节食品安全监管，提高食品安全水平。

　　（八）加强职业病综合防治。健全政府统一领导、部门分工协作的职业病防治工作机制。加强职业病防治机构建设，保障工作经费。强化用人单位职业病防治责任主体意识，加强职业健康监护。进一步发挥工伤保险和医疗救助制度的作用，搞好职业病患者的医疗救治。探索采取商业保险方式，鼓励用人单位投保，提高职工的职业健康保障水平。

　　（九）推进全民健康促进与健康教育。以建设健康城市为平台，结合开展健康社区、健康单位和健康生活方式行动，加强健康知识的宣传，使市民的健康素养明显提高。围绕控油、控盐、控烟、控体重、适量运动、合理用药和控制抗生素滥用等重点，开展形式多样的健康宣传和健康促进活动，并面向全市居民家庭免费发放相关实用健康工具。在居（村）委会推广建立市民健康自我管理小组，在企事业单位探索和推广职工健康自我管理活动，全市培育1万名健康自我管理活动志愿组织者，每年组织20万名人群参加健康自我管理活动。

　　（十）切实保障公共卫生服务经费。专业公共卫生机构人员经费、公用经费、业务经费、发展建设经费由政府预算全额安排，服务性收入上缴财政专户或纳入预算管理。提高基本公共卫生服务经费标准，2011年起按照常住人口标准，各区县人均社区基本公共卫生服务经费标准应高于50元。切实保障重大公共卫生服务项目经费。

　　二、实现本市居民基本医疗保障制度全覆盖

　　（一）完善基本医疗保险制度。整合本市多类型的医疗保险制度，简化医保人群划分，将从事自由职业人员和个体经济组织业主及其从业人员纳入城镇职工基本医疗保险，将外来从业人员纳入城镇职工基本医疗保险体系，缩小不同人群待遇差距，形成以城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗为主体的基本医疗保障制度。到2012年，基本医疗保障制度覆盖本市城乡居民，参保（合）率达到90%以上。

　　（二）提高基本医疗保障水平。缩小不同医保制度之间、城乡之间的医保待遇差距，搞好各类医保制度的转换衔接，逐步形成合理的医保待遇梯度。逐步调整各类制度的医保支付比例，适度提高市民基本医疗保障水平。将城镇职工基本医疗保险统筹基金的最高支付限额从7万元提高到28万元，达到职工年平均工资的6倍，超过最高支付限额以上的医疗费用报销80%。归并人群分类，调整按照出生年月享受相应医保待遇的办法，缩小待遇差距。优化城镇职工基本医疗保险参保人员综合减负办法。将城镇居民基本医疗保险统筹基金最高支付限额提高到城镇居民人均可支配收入的6倍，住院费用报销比例达到70%左右。完善新型农村合作医疗制度，2011年全面落实区县级统筹。提高新型农村合作医疗的筹资水平，逐步达到城镇居民基本医疗保险的人均筹资水平。新农合参合人员在村卫生室、社区卫生服务中心、二级和三级医疗机构政策范围内门诊基本医疗费用报销比例分别达到80%、70%、60%和50%；政策范围内住院基本医疗费用报销比例平均达到70%；落实新农合大病减贫补助政策，新农合最高支付限额提高到农民年人均纯收入6倍以上。相应提高新农合筹资水平，逐步与城镇居民基本医疗保险筹资水平接轨。完善新农合“以奖代补”的财政投入办法，提高财政资金使用效率。逐步提高外来从业人员医疗保障水平。

　　（三）完善医疗保险支付方式。完善医保定点医疗机构的总额预算支付方式，研究按照病种付费和按照人头付费的支付方式。根据本市组建的医疗联合体性质、运行方式和管理体制等情况，探索研究支持医疗联合体的医保支付方法。根据本市各级医疗机构功能定位调整，通过经济杠杆引导参保人员合理就医。探索单病种管理等支付方式改革，加强基金使用监管。

　　（四）探索建立老年护理保障计划。按照“分步实施、循序渐进”的原则，整合利用各类老年护理资源，建立多层次、多元投入的老年护理保障计划。积极研究制订老年护理保障筹资、支付、运行、服务、评估等政策。

　　（五）发展补充医疗保障制度。完善补充医疗保障制度，推动职工医疗互助保障计划、中小学生和婴幼儿住院互助基金、市民社区医疗互助帮困计划和其他各类补充医疗保险的发展。加快发展商业医疗保险，鼓励商业保险机构开发适应不同需要的健康保险产品。促进补充医疗保险机构、商业保险机构和医疗机构信息共享，探索直接结算，简化理赔手续。

　　（六）推进城乡医疗救助制度。搞好本市基本医疗保险、医疗救助制度和社会综合帮扶工作的衔接。增加医疗救助资金投入，调整和完善医疗救助政策，简化医疗救助审批程序，推进定点医疗机构实时结算医疗救助费用，实施事后医疗救助向事中、事前救助转移。试点开展取消低收入家庭的医疗救助病种限制；在住院救助的基础上，逐步开展门诊救助。针对因病致贫“支出型”贫困人群，制定政府救助和社会帮扶相结合的政策措施，切实缓解其实际困难。

　　三、为居民提供安全有效、公平可及、价格合理的基本药物

　　（一）贯彻执行国家基本药物制度。成立市基本药物制度工作委员会，负责本市基本药物制度有关重大事务决策。在国家基本药物目录307种的基础上，根据本市经济发展水平和基层医疗卫生机构用药的实际情况，增加381种社区基本用药。2011年起，政府举办的基层医疗卫生机构要在国家基本药物和本市增补药物的范围内配备使用药物，并全部实行零差率销售。按照国家要求，逐步提高各级医疗机构基本药物的使用比例。

　　（二）建立基本药物供应保障体系。将基本药物统一纳入市级药品集中招标采购体系，实行单一货源承诺、量价挂钩的集中采购方式，明显降低基本药物价格，由中标药品生产企业自主选择具有资质的药品经营企业。加强基本药物质量监管，建立核查档案。开展对基本药物生产企业处方工艺核查，严格执行GMP的有关规定。加强对基本药物配送企业监管，严格执行GSP的有关规定。对基本药物生产企业和配送企业全面实施基本药物电子监管码追溯管理。探索药品“监督检查、快速筛查、靶向抽样、目标检验”的抽验模式，发挥抽验的最大效能。完善药物储备制度，确保临床必需、不可替代、用量不确定、不常生产的基本药物生产供应。

　　（三）建立基本药物优先选择和合理使用制度。将基本药物品种全部纳入本市各类基本医疗保险药品目录，提高报销比例。完善医疗机构用药管理、处方审核制度，加强对医务人员基本药物制度与合理用药的培训和考核。加强药品不良反应报告与监测，健全药品安全预警和应急处置机制。加强基本药物制度宣传，提高市民对基本药物的认知程度，普及合理用药常识，在全社会形成有利于基本药物制度实施的良好氛围。

　　四、为城乡居民提供优质便捷的基本医疗服务

　　（一）优化医疗资源布局。制定本市医疗机构设置规划，加强医疗资源准入管理，优化全市医疗资源布局。实施郊区三级医院建设“5+3+1”工程，即在浦东新区、闵行区、嘉定区、宝山区和原南汇地区各引进一所三级医院，积极支持崇明县、奉贤区、青浦区中心医院升级为三级医院，迁建金山医院，使郊区各区县都拥有至少一所三级综合医院。中心城区三级医院原则上不再增加床位。社区卫生服务中心原则上按照街道（乡镇）所辖范围规划设置。

　　（二）合理配置医疗资源。完善由机构护理、社区护理、居家护理组成的老年护理服务体系。优化老年护理服务资源，提高老年护理服务效率，整合和利用社区卫生服务机构、部分二级医院、社会办医疗机构等现有医疗资源提供老年护理服务。增加家庭病床，鼓励居家护理。探索建立老年护理分级管理模式，制定老年护理服务规范、老年护理机构出入院标准和第三方评估办法。加强康复医疗资源的配置和人才培养，推进部分二级医院转型为康复医院。加强精神卫生工作，市级层面重点建设市精神卫生中心，区县级层面完成18个区县的精神卫生中心标准化改造，加强社区精神卫生防治，大力发展社区精神卫生康复站。进一步完善民办医疗机构纳入医保相关政策，逐步给予符合区域卫生规划、技术质量成本优势明显的非公立医疗机构相应的医保定点待遇。

　　（三）健全中医服务体系。以国家中医临床研究基地为龙头，以国家中医药发展综合试验区为平台，整合市和区县两级中医医疗、教育、科研资源，促进中医药事业发展。结合市级中医临床研究基地建设，推进研究型中医医院部市共建项目。完善中医药服务网络建设，新建隶属三级中医院的中医门诊部，加强政府举办的二级中医医院建设，推进实施中医坐堂诊所项目计划。加强中医药服务能力和技术传承，建设中医临床重点学科、中医临床优势专科、推广应用中医诊疗适宜技术。建设中医药人才队伍，培育中医药高级领军人才，开设高级西医师“西学中”研修班，实施优秀中青年和“杏林新星”人才培养计划。加强国际标准化组织中医药技术委员会秘书处建设，组织研究中医医疗、护理、中药药剂质量控制相关标准。

　　（四）推进医疗资源整合。鼓励采取多种方式整合医疗资源，提高医疗资源利用效率。探索组建区域性医疗联合体，在本市选择2～3个区县先行开展改革试点，在探索试点取得经验的基础上再逐步向全市推广。医疗联合体实施“统一运行管理、统一医保预付、统一资源配置”，创新服务模式和服务手段，推进分级医疗、社区首诊、双向转诊，为市民提供全程医疗服务和健康管理。市民可选择现有的就医方式，也可选择医疗联合体签约就医，选择与医疗联合体签约就医的可享受就医服务优惠政策。

　　五、探索以家庭医生制度为基础的社区卫生服务新模式

　　（一）规范社区卫生服务。围绕社区卫生服务机构的功能定位，进一步规范和完善社区卫生服务项目和服务标准，进一步引导基本医疗服务重心下沉社区。开展示范社区卫生服务中心创建。深化社区卫生服务模式改革，完善全科团队服务模式。针对社区各类人群加强社区三级预防，积极开展健康管理，每年完成一定数量的适宜技术推广应用，提高服务能力。开展家庭医生制度试点，家庭医生负责对一定数量的人群开展疾病管理和健康管理，形成更为紧密的服务关系。引导本市居民与社区家庭医生自愿签约首诊；探索按照服务人口付费的医保支付方式。坚持服务数量与服务质量考核相结合的原则，建立社区卫生服务绩效考核指标体系，将考核结果作为政府投入、医保定点资格、医务人员收入分配等的重要依据。采取定向培养的方式，充实农村基层医师队伍，通过镇村卫生机构一体化管理，由社区卫生服务中心统一下派至村卫生室开展工作。根据乡村医生承担的基本公共卫生服务、基本医疗服务项目的数量、质量和满意度，对乡村医生进行考核补助。

　　（二）完善社区卫生服务机构收支两条线管理。加强社区卫生服务机构收支两条线管理，按照“核定任务、核定收支、绩效考核补助”的原则，强化政府责任，完善投入机制。加强对社区卫生服务机构财务监管，实行事前审批、事中监督、事后审计和绩效评估，完善预算调整机制和预决算审核制度。

　　（三）完善医保总额预付办法。合理确定各区县的医保预付额度，预付资金按月拨付。医保基金增量部分的预算分配，适度向社区卫生服务机构倾斜。明确医保总额预付制度下的医疗机构相关财务管理操作规定。

　　六、推进公立医院改革试点

　　（一）推进公立医院管理体制改革。完善医院法人治理结构，实现所有权与经营权的适度分离，公立医院出资人代表行使公立医院所有权，推进管资产与管人、管事相结合，建立对经营者履行职责的激励和约束机制。开展部市共建，市政府分别与卫生部、解放军总后勤部共建卫生部在沪部管医院、第二军医大学附属医院，加强全行业属地化管理。

　　（二）推进公立医院运行机制改革。构建以战略规划、全面预算、绩效考核、质量管理、资产监管、审计监督为核心的专业化管理制度，促进医疗机构加强科学化精细化管理，进一步改进医疗服务。严格医院预算和收支管理，加强成本核算与控制，实施内部和外部审计制度，在大型综合医院实行总会计师制度。剥离“院中院”，逐步取消公立医院特需床位。推行临床路径管理，优先使用适宜技术和基本药物。深化人事制度改革，科学合理核定人员编制，完善岗位设置管理制度和专业技术人员聘任制度，全面实行公开招聘和竞聘上岗，探索注册医师多地点执业办法和形式。建立以岗位责任、服务质量、患者满意度等为核心的绩效考核机制。深化收入分配制度改革，实行不直接与医疗服务收入挂钩的医院工资总额预算管理制度和以岗位工作量、服务质量为基础的内部收入分配制度，充分体现医务人员的技术劳务价值，调动医务人员积极性。

　　（三）推进公立医院补偿机制改革。以公益性为导向，以服务成本为基础，合理确定医疗服务价格。完善政府投入机制，逐步实现公立医院补偿由服务收费、药品加成收入和财政补助三个渠道向服务收费和财政补助两个渠道转变。对符合区域卫生规划的公立医院基本建设、大型设备购置、重点学科建设等发展建设支出，经专家论证和有关部门批准后，纳入项目库管理，所需资金由政府根据项目轻重缓急和承受能力逐年统筹安排。按照服务成本，保障政府指定的紧急救治、救灾、援外、支农、对口支援等公共服务经费，对承担公共卫生服务任务的给予专项补助。探索对中医院、传染病医院、精神病院、职业病医院、妇产医院、儿童医院、康复医院、老年护理机构实行分类管理的办法，在政府投入政策上予以倾斜。严格控制公立医院建设规模、标准和贷款行为。

　　（四）推进公立医院监管机制改革。建立以公益性为导向的公立医疗机构综合评价体系，将评价结果作为财政投入、医保定点资格、院长绩效考核等的重要依据，健全激励和约束机制。加强医疗服务要素准入管理，严格控制医疗机构基建项目规模，严格控制大型医用设备准入。强化医疗服务行为监管，实施医疗机构“一户一档”、医务人员“一人一档”和不良执业行为积分管理制度，逐步推行医疗机构卫生监督联络员制度，完善医疗机构自我管理和监督机制。实施医疗保险监督管理办法，完善医保药品、诊疗项目和服务设施等管理办法，加强对定点医疗机构、定点零售药店和参保人员医疗费用支出监管。探索实行医保诚信管理、医保定点医疗机构分级管理等制度，完善定点医疗机构医保服务契约化管理。探索建立社会第三方的公立医院评价制度。推行医院信息公开制度，接受社会监督。

　　（五）合理控制医疗费用。不断深化医保和医疗联动改革，通过完善医保预算管理和医保总额预付制，形成医疗机构积极主动控制医药费用不合理增长的内在动力，保障患者合理的医疗需求，提高患者满意度。规范医保病人自费药品和医用材料的使用。加大药品和医用耗材的集中采购力度。进一步扩大检验检查结果互认范围，减少重复检验检查。将医药费用控制作为重要指标纳入公立医疗机构院长绩效考核体系和医院等级评审体系。公立医疗机构要坚持公益性办院方向，加强医疗服务、医疗收费管理，做到合理检查、合理治疗、合理用药、合理收费，杜绝乱收费、分解收费等行为，减轻病人负担。

　　（六）充分调动医务人员积极性。加强宣传引导，形成尊重医学科学、尊重医务人员的社会风气，保障医患双方的合法权益。加强医德医风建设，大力弘扬救死扶伤、忠于职守、爱岗敬业、开拓进取、乐于奉献的行风，促进医务人员廉洁行医。改善医务人员的工作条件，保障医务人员合理的收入待遇，探索建立医务人员收入的合理增长机制。合理确定医务人员工作负荷，科学配置人力资源。加强医院文化建设，畅通利益诉求渠道，加强对医务人员的人文关怀。优化医务人员执业环境，完善医疗执业保险，积极发展医疗意外伤害保险和医疗责任险，建立医患纠纷第三方调解机制，依法治理“医闹”行为。

　　七、加强医学学科建设和人才培养

　　（一）建立住院医师规范化培训制度。按照“政府主导、各方参与、统一管理、规范培训”的原则，积极试点探索，逐步建立与国际接轨的住院医师规范化培训制度，培养高质量的临床医师队伍。住院医师培训基地原则上设置在本市符合条件的三级医疗机构，少数可设置在具有显著专科优势的二级甲等医疗机构。市卫生部门要根据培训基地的培训能力和全市培训需求，合理确定培训基地数量和每个培训基地招录住院医师的数量。从2010年起，每年完成2000名左右的住院医师规范化培训，并全部集中在经认定的培训基地进行，其他医疗机构不再承担住院医师培训职能。各级医疗机构要将住院医师规范化培训合格证书作为新进人员聘任临床医学类初级医师岗位和晋升临床医学类中级专业技术职务任职资格的重要依据之一；住院医师培训对象工资待遇参照培训基地同类人员待遇，并依法参加养老、医疗、失业、生育、工伤、公积金等规定的社会保障，享受国家法律法规规定以及合同约定的相关福利待遇。将全科医师培训纳入住院医师规范化培训体系，提高全科医师培养的比重，加强全科医师临床培训基地和社区培训基地建设，探索全科医师定向委托培养方式，形成一支“下得去、用得好、留得住”的全科医生队伍，提高基层医疗卫生服务能力。

　　（二）加强医学学科建设和优秀人才队伍培养。实施新一轮医学学科建设计划，加强临床医学中心和重点学科建设。建设若干所临床和基础医学研究紧密结合、转化医学机制完善、临床新技术不断涌现、疑难重症诊治技术优势明显的现代化研究型医院，争取进入国家级临床医学中心行列，提升国际学术影响力。探索建设若干个转化医学中心和市级临床研究基地。构建上海医学科学研究平台，优化完善市预防医学研究院、市中医药研究院、市卫生发展研究中心、市食品药品安全研究中心的运行机制，以解决临床实际问题、转化形成适宜技术、降低医疗费用为导向，加强联合科技攻关，更好地发挥平台作用。推进医学领军人才、优秀学科带头人、优秀青年医学人才梯队建设计划，打造具有国际知名度的一流医学专家队伍，培育德才兼备的医学专家后备队伍。探索建立食品安全监管部门与上海高校食品安全监管人才联合培养机制，加速食品药品监管人才培养。不断完善食品安全风险评估和应急处置专家队伍。加强院前急救人员培养，探索建立医疗救护员制度。

　　八、建设基于居民电子健康档案的卫生信息化工程

　　（一）建设统一标准的居民电子健康档案。按照国家颁布的健康档案基本架构与数据标准，结合本市实际，为本市常住居民建立包括个人基本信息和主要卫生服务记录两部分内容的电子健康档案，为来沪就诊的外地患者建立电子医疗服务记录。加强居民健康信息和患者就医信息管理，确保信息安全和规范使用。

　　（二）建设覆盖医疗卫生机构的健康信息网。以政务外网为主要依托，建立覆盖全市各级各类医疗卫生机构的健康信息网。构建市、区县两级数据共享交换平台，市级平台为全市范围跨区县、跨医疗卫生机构的健康信息共享协同提供支撑服务，医联平台为市级医院之间以及市级医院与其他医疗机构之间的诊疗数据共享提供支撑服务，区县平台为区县内部以及与本区县以外的医疗卫生机构之间的数据共享提供支撑服务。

　　（三）促进医疗服务和健康信息的共享和利用。以居民电子健康档案为基础，以健康信息网为支撑，逐步形成连续、动态、个性化的健康管理模式，实现“记录一生、管理一生、服务一生”。通过医疗卫生机构之间的医疗服务和健康信息交换共享，促进各级各类医疗机构业务协同，减少不必要的重复医疗，提高检验检查、专病诊治等优质资源的利用效率。通过健康信息网，为区域医疗联合体和家庭医生制度的运作以及临床用药的使用分析和监管提供平台支撑和信息服务。

　　九、加快发展现代医疗服务业

　　（一）推进国际医学园建设。在浦东新区、虹桥商务区建设国际医学园。浦东新区上海国际医学园以先进医疗器械制造业和现代医疗服务业为核心，重点发展医疗器械及生物医药产业、医学研发、国际医院、国际康复、医护和医疗器械专业人才培养等。根据本市建设虹桥商务区总体规划，启动新虹桥国际医学中心建设，引进国际优质医疗资源，发挥本市临床医学中心的作用，建设一批高端医疗服务机构。创新建设机制，由社会资金举办营利性医疗机构，公立医院以品牌、人员、技术等要素参与，发展高端医疗服务。

　　（二）发展中外合资合作办医和社会办医。鼓励中外合资合作办医，引进优质国际医疗资源，建立高水平的医疗服务机构。鼓励社会资本在供给短缺领域举办医疗机构；鼓励社会资本举办以高端技术或高端服务为特色的医疗机构。

　　（三）发展多种形式的医疗服务业。发展与国际医疗保险接轨、符合国际医疗服务惯例的涉外医疗服务。培养涉外医师和护士队伍。鼓励社会资本参与发展涉外医疗服务市场。积极探索医疗旅游、健康管理、高端医疗、中医药保健养生、康复护理服务、整形美容等服务业态的发展。

　　（四）完善促进医疗服务业发展的配套政策。制定本市现代医疗服务业发展规划。在行业准入、机构建设、运营管理及可持续发展等方面给予政策扶持，促进医疗服务业发展。完善非公立医疗机构医务人员职称评定、科研项目申请等政策，积极探索试行医师多点执业，创造有利于人才流动的宽松政策环境。发展商业医疗保险，促进商业保险公司与医疗机构间的合作，探索商业保险公司直接投资、参股医疗机构。培育并发挥好行业协会、学术团体等社会组织的作用，使其承担起行业自律、协调、服务和管理功能。

　　十、切实解决居民看病就医中的突出问题

　　（一）进一步方便居民就医。加强医院门诊力量配置，增加专家门诊次数，加强普通门诊专家把关和指导。根据居民需求，部分社区卫生服务中心可开设双休日门诊。推行门诊预约诊疗，提供网站、电话、现场等多种预约途径，逐步提高门诊预约率。试点开展专家门诊实名制挂号。推行门诊 “一站式付费”和医保病人“先诊疗、后结算”模式，减少病人排队次数和等候时间。提供网上查询检验检查报告服务，减少患者就医往返次数。推广整合门诊，加强专科协作，方便居民就医。开展优质护理服务试点，并逐步推广到全市医疗机构。方便慢性病患者配药，对诊断明确、病情稳定、需要长期服药的慢病患者，应当开具2～4周处方用量。对部分临床必需的贵重药品，以集中定点的方式保障供应。

　　（二）进一步规范医疗行为。各级医疗机构不得采取任何与科室或医生经济创收直接挂钩的分配方式，禁止发生与医药促销有关的不正当医疗行为。建立医疗行为专家评审委员会，负责对是否存在过度医疗行为进行认定，认定结果记入责任医生的执业档案，并与个人职称晋升和执业资格挂钩。规范抗菌药物使用，加强对围手术期抗菌药物使用的监控，严格执行抗菌药物分级使用管理，规范多种抗菌药物联合用药。严禁各级医疗机构出现院内“假出院”等弄虚作假行为。设立违规医疗服务行为联合投诉电话，加大卫生、医保等部门联合执法力度。

　　（三）规范医保病人自费药品和自费医用材料的使用。医院使用自费药品和医用材料应当事先告知，征得病人或家属的书面同意。医院内使用的所有自费药品和医用材料应当由医院提供，并进入医院的财务账目。明确规定各级医疗机构医保住院病人自费费用占总费用的比例，并实行严格考核。定期公示医疗机构自费项目的费用情况，鼓励居民举报医院违规使用自费药品和医用材料的行为。适度调整医保药品和医用材料报销范围，逐步将临床必需、疗效确切且无替代品的部分药品或医用材料纳入报销范围。

　　（四）改善院前急救和医院急诊服务。市、区县两级医疗急救中心要进一步挖掘潜力，增加一线值班救护车数量。合理布局急救站设置，推进急救站标准化建设。提高随车急救医师保障待遇，探索建立医疗救护员制度，解决随车急救人员数量不足的问题。规范医院急诊接诊流程，保持“绿色通道”畅通。二级甲等以上医院必须确保核定的留观床位数量，加强急诊人员配备，提高收治急诊病人的能力，救护车到达后及时接车救治，确保救护车快速离院。落实就近急诊原则，一般疾病按照就近原则，送往设有急诊的距离最近的医院，各接诊医院必须落实首诊负责制。

　　十一、落实保障措施

　　（一）加强组织领导。市医药卫生体制改革领导小组负责统筹组织和协调推进改革，其办公室设在市发展改革委，具体负责日常工作。各区县应参照市医药卫生体制改革领导小组的模式，在区县党委、政府的领导和市医药卫生体制改革领导小组的指导下，成立相应的工作机构，认真落实市医药卫生体制改革领导小组部署的各项工作。探索成立统筹协调本市卫生与健康工作的议事协调机构，健全政府部门之间的协调机制，形成政策合力。各有关部门要抓紧研究制定相关配套文件，细化政策措施，明确实施步骤。加强医改监测评价，确保改革措施落实到位，改革成果惠及全体居民。

　　（二）加强财力保障。各级政府要认真落实各项卫生投入政策，调整支出结构，转变投入机制，完善补偿办法，按照“突出重点，分步实施”的原则，切实保障改革所需资金，提高财政资金使用效益。

　　（三）鼓励试点探索。对改革中的难点问题，鼓励因地制宜制定具体实施方案，开展试点，探索新路。市医药卫生体制改革领导小组负责统筹协调、指导各项试点工作。要善于总结和积累经验，不断深入推进改革。

　　（四）加强宣传引导。坚持正确的舆论导向，制定切实可行的宣传方案；采取通俗易懂、生动形象的方式，广泛宣传改革的目标、任务和主要措施，解答居民关心的问题，积极引导社会的合理预期，让医疗机构和医务人员主动参与改革，让居民理解和支持改革，促进医患和谐；及时总结、宣传改革经验，为深化改革营造良好的社会和舆论环境。

中国证券监督管理委员会


关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知


（2007年6月18日 证监发〔2007〕81号）



为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：

一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：

（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；

（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；

（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。

二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：

（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；

（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；

（三）投资顾问的公司或合伙人章程；

（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；

（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；

（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；

（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。

前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。

三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：

（一）金融业务许可证（复印件）；

（二）营业执照（复印件）；

（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；

（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；

（五）托管业务的主要管理制度；

（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。

前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。

四、资金募集

（一）募集申请材料

境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外，还应当提交以下文件（一份正本、一份副本）：

1.投资者风险提示函；

2.投资者教育材料，内容包括但不限于：

（1）基金、集合计划的基本介绍；

（2）投资者购买本基金、集合计划进行境外投资所面临的主要风险介绍；

（3）对投资国家或地区市场的基本情况介绍；

（4）拟投资金融产品或工具的基本常识；

（5）基金投资业绩比较基准的编报准则、选取标准。

投资者教育材料应当使用简明、通俗易懂的中文语言书写，不应当含有推广某一特定基金产品或集合计划、境内机构投资者或其提供的产品或服务的内容，但可对产品或服务作为实例加以引用，并且该引用不会产生任何推广公司、产品或服务的效果。

3.境内机构投资者如委托投资顾问的，还应当出具下列文件：

（1）投资顾问基本情况表（附件1） ；

（2）境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；

（3）本通知第二条规定的证明文件。

4.托管人如委托境外托管人的，还应当出具下列文件：

（1）托管人与境外托管人签订的协议草案；

（2）本通知第三条规定的证明文件。

前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。

（二）基金、集合计划的名称应当符合以下要求：

1.语言简捷、明确、通俗易懂；

2.与基金、集合计划的投资策略、投资范围、投资国家或地区相一致。

（三）基金投资业绩比较基准及其选用应当符合以下条件：

1.业绩比较基准应当在业绩评价期开始时予以明确；

2.业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致；

3.业绩比较基准的数据可以合理的频率获取；

4.组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；

5.了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；

6.接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理与业绩比较基准的偏离；

7.业绩比较基准具有可复制性。

（四）基金、集合计划首次募集应当符合以下要求：

1.可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集；

2.基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币；集合计划募集金额不少于1亿元人民币或等值货币；

3.开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人，集合计划持有人不少于2人；

4.以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小。

五、投资运作

（一）除中国证监会另有规定外，基金、集合计划可投资于下列金融产品或工具：

1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；

2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织（附件2）发行的证券；

3.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（附件3）证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；

4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；

5.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；

6.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所（附件4）上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

前款第1项所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级（附件5）的境外银行。

（二）除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为：

1.购买不动产。

2.购买房地产抵押按揭。

3.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

4.购买实物商品。

5.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%.

6.利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

7.参与未持有基础资产的卖空交易。

8.从事证券承销业务。

9.中国证监会禁止的其他行为。

（三）境内机构投资者、投资顾问不得有下列行为：

1.不公平对待不同客户或不同投资组合。

2.除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。

3.中国证监会禁止的其他行为。

（四）投资比例限制

1.单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

2.单只基金、集合计划持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10%。指数基金可以不受上述限制。

3.单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的3%.

4.基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

5.单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%.

前项非流动性资产是指法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

6.单只基金、集合计划持有境外基金的市值合计不得超过基金、集合计划净值的10%。持有货币市场基金可以不受上述限制。

7.同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%.

若基金、集合计划超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

中国证监会根据证券市场发展情况或基金、集合计划具体个案，可以调整上述投资比例。

（五）基金中基金

1.每只境外基金投资比例不超过基金中基金资产净值的20%。基金中基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

2.基金中基金不得投资于以下基金：

（1）其他基金中基金；

（2）联接基金（A Feeder Fund） ；

（3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

3.主要投资于基金的集合计划，参照上述规定执行。

（六）金融衍生品投资

基金、集合计划投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

1.单只基金、集合计划的金融衍生品全部敞口不得高于该基金、集合计划资产净值的100%.

2.单只基金、集合计划投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金、集合计划资产净值的10%.

3.基金、集合计划投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金、集合计划可在任何时候以公允价值终止交易。

（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金、集合计划资产净值的20%.

4.基金、集合计划拟投资衍生品，境内机构投资者在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金、集合计划投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

5.境内机构投资者应当在每只基金、集合计划会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

6.基金、集合计划不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

（七）境内机构投资者管理的基金、集合计划可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

1.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

2.应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%.

3.借方应当在交易期内及时向基金、集合计划支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

4.除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

（1）现金；

（2）存款证明；

（3）商业票据；

（4）政府债券；

（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

5.基金、集合计划有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

6.境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

（八）境内机构投资者管理的基金、集合计划可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

1.所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

2.参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

3.买方应当在正回购交易期内及时向基金、集合计划支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

4.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

5.境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

（九）基金、集合计划参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金、集合计划总资产的50%.

前项比例限制计算，基金、集合计划因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资产。

（十）基金、集合计划如参与证券借贷交易、正回购交易、逆回购交易，境内机构投资者应当按照规定建立适当的内控制度、操作程序和进行档案管理。

六、费用及净值计算

（一）基金中基金应当有合理的管理费率和销售费用安排。如委托投资顾问的，投资顾问费用可以从基金资产中列支。

（二）基金、集合计划份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金、集合计划投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

（三）基金、集合计划份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

（四）基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

（五）基金、集合计划资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映。

（六）流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行。

（七）衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。

（八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。

（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数。

（十）境内机构投资者应当自接受持有人有效赎回申请之日起10个工作日内支付赎回款项，但中国证监会另有规定的除外。

（十一）基金合同可以约定基金持有现金或政府债券的比例，经中国证监会批准的特殊品种可以不受《证券投资基金运作管理办法》第二十八条规定的比例限制。

（十二）开放式基金和封闭式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的次数和基金收益分配的比例。基金收益分配可以不受《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定的限制，但中国证监会另有规定的除外。

七、信息披露

基金信息披露应当严格遵守有关规定并符合以下要求：

（一）可同时采用中、英文，并以中文为准。

（二）可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

（三）境内机构投资者如委托投资顾问的，应当在招募说明书中进行披露，内容应当包括但不限于：投资顾问名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度资产管理规模、主要联系人及其联系电话、传真、电子邮箱、主要负责人员教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍等。

（四）基金运作期间如遇境内机构投资者、投资顾问主要负责人员变动，境内机构投资者认为该事件有可能对基金投资产生重大影响，应当及时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。

（五）托管人如委托境外托管人的，应当在招募说明书中公告境外托管人相关信息，内容至少应当包括名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。

（六）基金如投资金融衍生品的，应当在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。

（七）基金如投资境外基金的，应当披露基金与境外基金之间的费率安排。

（八）基金如参与证券借贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招募说明书中按照有关规定进行披露。

（九）基金应当在招募说明书对投资境外市场可能产生的下列风险进行披露：海外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、信用风险、利率风险、初级产品风险、大宗交易风险等。披露的内容应当包括以上风险的定义、特征、可能发生的后果。

（十）基金应当按照有关规定对代理投票的方针、程序、文档保管进行披露。

（十一）基金应当按照全球投资表现标准（GIPS）计算和表述投资业绩。

（十二）集合计划的信息披露，参照上述规定执行。

八、投资顾问在境内从事相关业务活动应当遵守境内有关法律法规和规定。

九、伞型基金的子基金应当遵守试行办法及本通知的规定。

十、本通知自2007年7月5日起施行。

附件：1.合格境内机构投资者境外投资顾问基本情况表（略）

2.中国证监会认可的国际金融组织（略）

3.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（略）

4.中国证监会认可的境外交易所（略）

5.中国证监会认可的信用评级机构评级（略）


http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080303_78240.htm