中国证券监督管理委员会


关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
现将《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（法发〔1997〕27号）和《关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知》（法明传〔1998〕213号）转发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院做好协调工作。


（1997年12月2日 法发〔1997〕27号）

为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：
一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金；如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是其他投资者的，应当对投资者的资金解除冻结。否则，人民法院可以划拨已冻结的资金。
证券经营机构清算帐户上的资金是投资者为进行证券交易缴存的清算备付金。当投资者为债务人时，人民法院对证券经营机构清算帐户中该投资者的相应部分资金依法可以冻结、划拨。
人民法院冻结、划拨期货交易所清算帐户上期货经纪机构的清算资金及期货经纪机构清算帐户上投资者的清算备付金（亦称保证金），适用上述规定。
二、证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的有关规定应转让给有资格受让席位的法人。
人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。
三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券交易所查明该债务人托管的债券是否已作回购质押，对未作回购质押，而且确属债务人所有的托管债券可以依法冻结、提取。
四、交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的用以防范交易风险的资金，该资金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。


1998年7月22日 法明传〔1998〕213号

各省、自治区、直辖市高级人民法院、解放军军事法院：
最高人民法院法发〔1997〕27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（以下简称27号通知）下发后，多数法院执行是好的，但少数法院未能严格执行，有的地区甚至发生影响社会稳定的问题。为保障金融和社会秩序的稳定，现就有关贯彻27号通知中应注意的几个问题通知如下：
一、对证券经营机构、期货经纪机构为债务人的案件，在保全或执行其财产时，首先要指令该证券经营机构、期货经纪机构提供可供执行的不动产或其它财产。经查明该证券经营机构、期货经纪机构确有可供执行的不动产或其它财产的，人民法院应当先执行该财产。
二、如无上述可供执行的财产，需要执行证券经营机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。
三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营机构、期货经纪机构，需采取冻结其在证券或期货交易所、证券登记结算机构或异地清算代理机构清算帐户内的清算资金措施时，必须十分慎重。只能依法在债务人承担的债务数额范围内予以冻结。同时，依据27号通知第一条的有关规定，必须保障证券经营机构、期货经纪机构的举证权利，如有证据证明上述帐户中的资金是其它投资者的，必须对其它投资者的资金及时解除冻结。
四、在执行27号通知时，如遇有影响金融和社会秩序安定的情况时，应当及时采取暂缓或中止执行措施。
特此通知


国家海洋局


关于印发《海洋环境监测人员合格证制度》的通知
1992年7月28日，国家海洋局

各分局、国家海洋环境监测中心：
为了提高环境监测人员的业务素质和工作质量，建立正常的海洋环境监测工作程序，自今年起，我局系统内，凡从事环境监测工作的人员，均需按规定进行考核，待取得合格证书后，方能上岗从事监测工作。现将国家海洋局（国家级）环境监测人员合格证制度印发给你们，请遵照执行。

国家海洋局海洋环境监测人员合格证制度

第一章 总则
第一条：为了提高海洋环境监测人员业务素质和保证监测工作质量，特制定本制度。
第二条：国家级海洋环境质量保证管理小组负责国家海洋环境监测中心和各分局监测中心监测人员的合格证考核认证工作，其他站由分局质量保证管理小组考核认证。

第二章 考核范围
第三条：目前首先对监测分析人员实行合格证制度，以后将逐步扩展到布点、采样人员、数据综合分析人员等。
第四条：凡承担例行监测、污染源监测、环境现状调查、环境影响评价、污染纠纷仲裁、课题研究等任务并出具数据者均应参加合格证考核，考核合格后方能从事某项目的监测分析工作。
第五条：新调入和工作岗位变动人员在实习、见习期间应在持有合格证人员帮助指导下进行工作，其监测数据质量，由持证者负责，待取得合格证后，才能独立上岗。

第三章 考核内容和方式
第六条：考核内容分为监测基本理论、基本操作技能和实际样品分析三部分。
1、监测基本理论主要包括分析化学基本理论：实验室基础知识；数理统计基础知识；计量学基础知识；质量保证和质量控制基础知识；环境监测分析方法和原理、操作、计算、干扰物质排除及有关注意事项。
2、基本操作技能主要包括现场采样技术、测试技术、玻璃器皿，分析仪器正确使用以及其他基本操作的熟练程度。
3、实际样品分析是指按照分析项目规定的操作程序对发放的考核样品进行分析测定。
第七条：考核方式根据考试内容不同分为三种
1、监测基本理论考试采取试卷评分法，由国家海洋环境监测中心命题，经质量保证管理小组审核，集中笔试。具有本专业大学本科以上学历者可以免试。
2、基本操作技能考核采用评估法，由被考者进行操作演示，考试人员现场观察综合评分，对四十五岁以上或连续从事某项分析四年以上者可以免试。
3、实际样品分析采取随机加入或单独测定两种方式。随机加入是指在例行监测时将考核样品作为密码样随机加入，考查其测定结果的准确度和精密度；单独测定指未结合例行监测任务对发放的考核样品进行单独分析测定。
第八条：新调入的分析人员的考核认证，由本单位质量保证管理小组，向国家海洋环境监测中心，试题库抽取定量考题进行理论考试，待全面考核合格后，上报国家质量保证管理小组审核批准。

第四章 合格证颁发
第九条：国家海洋环境监测中心和各分局监测中心的监测分析人员经考核合格后，由国家海洋局颁发项目分析合格证书，其他站由分局质量保证管理小组考核，合格后，由分局颁发项目分析合格证书。
第十条：合格证考核每四年进行一次，有效期与考核周期相同。下一期考核时持证人员应进行换证复查，复查内容为实际样品分析，对四年中连续从事某项目监测分析，而且年平均质量数据合格率在95％以上人员可直接换发新合格证。
第十一条：为使实习见习人员和因考核不合格而未取得合格证者能够尽早独立上岗，各级考试认证组织应根据本单位情况适时组织培训、补考，合格者即行颁发合格证书。

第五章 奖惩
第十二条：监测分析人员的考核项目和成绩（包括参加国内外互校等各类考核成绩）记入本人技术档案，优秀者给予必要的表彰和奖励。
第十三条：监测分析人员在取得合格证后，如发现有违反操作规程，出现安全和质量事故，工作不负责任，弄虚作假，长期无自控措施，全年质控合格率低于80％等情况之一者，即收回合格证，和扣发适量奖金并在一定范围内给予批评。

第六章 附则
第十四条：本制度适用于海洋环境监测系统，其他部门可参照执行。
第十五条：本制度由国家海洋局负责解释。
第十六条：本制度自颁布之日起施行。

几点说明：
1、国家海洋局设立国家级质量保证管理小组，国家海洋局有关部门（3人）；国家海洋环境监测中心（1人）；各分局监测中心（各1人）和特邀专家组成；办公室设在国家海洋环境监测中心，各分局质量保证管理小组参照建立各单位质量保证管理小组。
2、参加本次国家计量认证的人员，一律进行监测基本理论的考试，其他符合免试的人员，是否进行考试可由本单位质量保证管理小组决定。
3、基本操作技能和实际样品分析考核，本次由本单位质量保证管理小组进行考核后，报国家质量保证管理小组审核。
4、考试分笔试和实际操作两部分，实行百分制，两部分均达到60分为合格，本次考试时由各单位主管部门派人负责监考。
5、正式考试由国家海洋环境监测中心命题，各单位主管部门阅卷，打分后报国家质量保证管理小组办公室审核，填报合格证，由国家海洋局主管部门盖章颁发证书。
6、国家海洋局（国家级）质量保证管理小组办公室要尽快组建质量保证管理小组和承办考核认证工作的有关事宜。